SEC于美国时间12月7日在官网上发表了名为《SEC: Lawyers Offered EB-5 Investments as Unregistered Brokers》的通知，且今天公布了一批针对提供EB-5投资要约的美国律师的法律诉讼，而这些律师都未注册成经纪人。

对此， SEC执法部主任Andrew J. Ceresney表示，如果个人或是实体为EB-5 项目进行融资，并通过提供服务获取佣金，他们必须要依法注册为证券经纪人。在这些诉讼中，律师涉嫌通过出售、推荐或推进EB-5投资而收取佣金，他们因无视证券交易法律法规而应负有责任。SEC声称，来自纽约的一些移民律师律所不仅涉及违规向超过100位投资者出售EB-5投资，还违反其委托和法律义务隐瞒获取佣金行为，于此同时，他们还涉嫌欺骗EB-5发行方。

以下律师或律所行为将被SEC认定违反规定

1.部分EB-5区域中心或其管理者为向成功销售有限合伙权益的律师或律所提供佣金。

2.这些佣金不同于为该客户提供法律服务收取的法律费用。

3.律师或律所涉及的活动对于实现交易至关重要，例如：推荐一个或多个EB-5投资项目，作为区域中心和投资者之间的联络人，帮助向区域中心转投资款或文件。

4.律师相关行为触犯了1934年证券交易法Section 15(a)(1) 的规定。

对SEC的发现持中立态度，以下个人或公司同意停止或终止此类行为

1.位于德州奥斯丁的Mehron P. Azarmehr 和 Azarmehr Law Group同意支付非法所得$30,000、判决前利息$2,965和罚金$25,000。

2.位于迈阿密的Michael A. Bander 和 Bander Law Firm同意支付非法所得$228,750、判决前利息$19,434和罚金$25,000。

3.位于迈阿密的律师Roger A. Bernstein同意支付非法所得$132,500和判决前利息$8,243。

4.位于新泽西Hoboken的律师Allen E. Kaye。

5.位于洛杉矶的律师Taraneh Khorrami同意支付非法所得$60,000、判决前利息$7,843和罚金$25,000。

6.位于洛杉矶Mike S. Manesh 和Manesh & Mizrahi同意支付非法所得$85,000和判决前利息$11,159。

7.中国居民Kefei Wang同意支付非法所得$40,000、判决前利息$1,590和罚金$25,000。

相信SEC此次对EB-5律师的违法行为做出严打，也能够更加规范EB-5市场的有效运作。距离12.11大限只剩三天，相信投资者们对新法案的出台非常关注。但在一切尚未有定论之前，最好的选择就是赶在12月11日前尽快投资I-526已获得美国移民局批准的项目，递交移民申请和打款，做出有实质性的投资行为。